中國國際貿易促進委員會駐巴西代表處

巴西反傾銷調查介紹

 

                  第一節 巴西反傾銷調查的法律框架

 

         一、主要反傾銷法律法規    

         巴西主要反傾銷法律法規有巴西《反傾銷條例》(1995823日的第1602

號政令,本章下稱“《反傾銷條例》”)和20011128日的第59號通告。

         二、反傾銷主管機構及職能

         巴西負責反傾銷的主管機構是巴西發展、工業和外貿部外貿秘書處(SECEX

下屬的貿易保護司(DECOM)。根據巴西現行法律,巴發展、工業和外貿部外貿

秘書處(由貿易保護司具體負責)負責確定反傾銷案件的傾銷幅度、損害和因果

關系的技術報告,巴西財政部長與發展、工業和外貿部長共同決定所需采取的措

施。

          三、有關非市場經濟地位的規定

          巴西政府第1602號政令和第59號通告對市場經濟地位問題作了規定。

1602號政令第7條規定,對于非市場經濟國家,可以在市場經濟第三國

相似產品售價的基礎上確定正常價值或推定正常價值,或以該市場經濟第三國向

除巴西在內的其他國家的出口價格為正常價值。當這些方法均不可行時,可以基

于任何合理價格來確定正常價值,包括經必要調整的、包含合理利潤的巴西國內

市場相似產品實際支付或應支付價格。一個恰當的市場經濟第三國即替代國的選

擇應考慮進行選擇時的任何已提交的可靠信息,應考慮調查的時間框架,如果可

行,將以一個同時被調查的市場經濟第三國為替代國。

        根據第59號通告的規定,巴西在評估市場經濟條件是否存在時,所審查的

標準包括:①政府對企業或生產資料的控制程度;②國家對資源分配、價格和企

業生產決策的控制水平;③有關產權、投資、稅收和破產方面的立法;④雇主和

雇員之間在談判中確定工資的自由程度;⑤從中央控制經濟體系承襲的,在有關

資產攤銷、其他資產減除、直接的資產交換和以債務補償形式進行支付等方面依

然存在的扭曲水平;⑥國家對貨幣兌換的干預水平。

 

        第二節  巴西反傾銷調查基本程序

 

           一、反傾銷原審調查

        (一)申請

          反傾銷申請提交后20天內,調查機構將通知預審結果,即申請合格或需要

補充材料。如果是后者,申請人須提交補充材料。補充材料提交后20天內,調

查機構將通知審核結果,即申請合格或需要進一步補充材料。如果是后者,申請

人須提交進一步補充材料,進一步補充材料提交后20天內,調查機構將通知審

核結果,即申請合格或申請不合適。遞交補充材料和進一步補充材料的時限由巴

發展、工業和外貿部外貿秘書處根據材料性質確定,并將通知申請人。自申請合

格的通知簽發之日起10天內,申請人須根據已知出口國生產商、出口商和政府

的數量如數提供申請書完整副本,包括申請書的非保密摘要。如果生產商和出口

商眾多,可僅提供用于發送給出口國政府和相關協會的申請書副本。

        (二)立案

         自申請合格的通知簽發之日起30天內,調查機構將通知申請人是否開啟調

查。如果決定開始調查,應在巴西《官方日報》上公布立案公告。在立案決定作

出前,不得公開申請書的內容,但必須將合格申請通知出口國政府。

        (三)調查

          一旦發起調查,應將完整申請書提供給已知的外國生產商、出口商和出口國

政府以及索要申請書的其他利害關系方(例外情況下只提供給出口國政府和相關

代表協會)。調查中的利害關系方包括相似產品的國內生產商及其協會,被調查

產品的進口商或受托人及其協會,涉案產品的外國出口商或生產商及其協會,涉

案產品的出口國政府,巴發展、工業和外貿部外貿秘書處認為相關的其他巴西或

外國各方。

        1.證據

        除出口國政府外,所有利害關系方都將收到調查問卷并應在40天內提交答

卷。該期限自問卷簽發之日起計算。利害關系方可以申請延期答卷并證明延期的

必要性,調查機構將予以考慮。在可行的情況下可以延長達30天。

在整個調查過程中,調查機構可以要求提供或者接受書面補充材料。提供補

充材料的期限應根據材料性質確定,可以在有正當理由的情況下要求延長。如果

利害關系方拒絕提供必要的信息,無論是不按時提供或是阻礙調查,則初裁或終

裁將根據可獲得的最佳信息作出。被調查產品的工業用戶和消費者組織的代表可

以提供與調查有關的信息。在調查過程中,調查機構將復核利害關系方提供信息

的準確性。

         2.利害關系方的抗辯

        根據利害關系方的申請,在立案公告規定的期限內,調查機關應召開由不同

利害關系方參加的抗辯會議。應至少提前30天將會議及其涉及的要點通知已知

利害關系方。

         利害關系方必須提前5天指定與會的法律代表,并提前10天提出將要在會

上表達的觀點。在合理的情況下,利害關系方可以口頭提供補充信息,但只有在

會議結束后10天內將口頭信息做成書面材料并使其他利害關系方能夠獲得的情

況下,口頭信息才能被考慮。會議的召開不妨礙巴發展、工業和外貿部外貿秘書

處作出初裁或終裁。

        除保密信息和政府內部信息外,利害關系方可以書面形式要求查看調查過程

中的材料,這一要求應立即予以滿足。應向利害關系方提供根據這些材料進行書

面抗辯的機會。

        3.基礎事實的披露

     終裁前巴發展、工業和外貿部外貿秘書處應召開聽證會,向利害關系方披露

調查且被考慮的基礎事實,并允許利害關系方在會后15天內提交評論。也應將

這些事實向巴西全國農業聯合會、全國工業聯合會、全國貿易聯合會和巴西出口

商協會披露。上述15天期限結束后收到的信息在終裁中將不予考慮。

      (四)臨時反傾銷措施

         采取臨時反傾銷措施須同時符合下列條件:①已經公布立案公告和開始調查

并已給予利害關系方提交材料和進行評論的機會;②已經就傾銷及其對國內產業

的損害作出初裁;③發展、工業和外貿部與財政部認為有必要采取措施防止調查

期間產生損害;④調查開始后至少已過60天。

         臨時措施的水平可以不超過傾銷幅度。只要進口商提供與臨時措施稅額相等

的擔保,可在作出最終決定前暫不采取臨時措施。臨時措施應通知利害關系方,

包含裁決內容的法令應在《官方日報》上公布。臨時措施的實施不超過4個月。

在特殊情況下,如果貿易中占相當份額的出口商在該措施有效期結束30天前提

出書面申請,該措施可以延長至6個月。在考慮從低征稅的情況下,前述期限可

以分別為6個月和9個月。

         (五)調查的結束

         一項反傾銷調查應自立案之日起12個月內結束,特殊情況下可以在18個月

內結束。申請人可隨時要求撤回申請。如果撤回要求得到批準,則調查將結束。

如果巴發展、工業和外貿部外貿秘書處決定繼續調查,應通知申請人。

無稅結案的情況包括:①沒有傾銷及損害;②傾銷幅度屬于微量(小于2%);

或者③實際或潛在的傾銷進口數量可忽略不計(小于3%)。

有關結束調查決定的法令應在《官方日報》上公布,并通知利害關系方。

       (六)反傾銷稅的征收

         反傾銷稅額為等于或小于傾銷幅度、用于抵銷傾銷進口產品所致損害影響的

金額。如果從價征稅,則以CIF價格為基礎確定稅率。臨時反傾銷措施和最終反

傾銷措施只能針對(采取措施的)決定作出后發運的貨物征收。

對已提交了相關材料但沒有被選中調查的涉案企業征收的反傾銷稅可以不

超過被選中進行強制調查的涉案企業的加權平均傾銷幅度。其中,在計算加權平

均傾銷幅度時,不應將零或微量的傾銷幅度以及根據可獲得的最佳信息計算的傾

銷幅度納入考慮。發展、工業和外貿部與財政部將為這些企業確定分別稅率。

WTO反傾銷規則和其他國家的反傾銷做法相同,巴西反傾銷法也規定了反

傾銷稅的追溯征收。

       (七)反傾銷措施的中止

         如果市場情況發生臨時改變,反傾銷措施可以中止一年,并可以將此中止再

延長一年,只要中止不會使損害再度發生或繼續存在并且已經征求了國內產業的

意見。如果中止不再合理,可以在任何時候恢復反傾銷措施。

 

         二、日落復審

 

         最終反傾銷稅應自征收起5年內結束,或自最近一次涉及傾銷和損害的復審

結束之日起5年內結束。這一期限可以通過日落復審予以延長。在措施到期前,

利害關系方應有5個月的時間就日落復審是否適宜提交書面答復,如果必要也可

要求召開會議。日落復審應在開始復審調查后12個月內結束。

 

          三、期中復審

 

         根據利害關系方或聯邦公共管理機構的申請,或由巴發展、工業和外貿部外

貿秘書處決定,應對反傾銷措施進行全部或部分復審,只要最終措施的實施已經

滿1年,且提交足夠證據表明:①征收反傾銷稅對抵消傾銷已經沒有必要;②如

果反傾銷稅被取消或改變,損害不可能繼續或再度發生;或③目前的反傾銷稅不

足以抵消造成損害的傾銷。在情勢變遷的特殊情況下,或出于國家利益,復審可

以在利害關系方或聯邦公共管理機構或調查機構提出申請的情況下在更短的時

間內進行。復審須在開始復審調查后12個月內結束。發展工業外貿部和財政部

根據復審中得到的證據和結果,可以取消、維持或更改反傾銷稅。如果現有反

傾銷稅高于抵消對國內產業損害所需的程度且不再合理,應進行相應糾正。

 

         四、新出口商復審

 

         當一個國家的某一產品被征收反傾銷稅時,只要在調查期內沒有向巴西出口

該產品的該國出口商或生產商提出申請并證明他們與該國受制于該產品反傾銷

措施的出口商或生產商沒有關聯,則應立即進行快速新出口商復審,以便盡快給

他們確定單獨的傾銷幅度。在快速復審期間,對來自這些出口商或生產商的進口

將不實施反傾銷措施。

 

 

     第三節  巴西反傾銷調查問卷及其填答

 

一、反傾銷調查問卷的基本內容

 

        巴西反傾銷調查問卷分為六個部分,分別是答卷要求說明、案件背景信息說

明、應訴企業一般信息、涉案產品信息、問卷正文、數據附表。

      “答卷要求說明”部分主要介紹在答卷期限、公開版本制作、“市場經濟”

問題、書證附件翻譯、延期交卷申請等方面的一般性要求。

“案件背景信息”部分介紹本案的“涉案產品”、“涉案國家”、“調查期

限”等一般信息。

       “應訴企業一般信息”部分要求填報應訴主體及其法律代理人的名稱、地址

及一般聯系信息。

       “涉案產品信息”部分主要圍繞涉案產品設定問題,詢問內外銷產品之間、

本企業生產的產品與立案公告描述之間的差異,以及涉案產品在物理特性、價格

決定因素等方面的問題。

      “問卷正文”分為A、B、CD四大部分,A部分為公司總括性信息,B

分為比較市場(指內銷市場或者第三國市場)銷售信息,C部分為對巴西市場出

口信息,D部分為成本信息。本部分是反傾銷問卷的主體部分。

        與“問卷正文”的各部分相對應,“數據附表”部分也分為A、B、CD

四個主要數據附表,分別為公司對全球市場的銷售情況、對比較市場的銷售情況、

對巴西市場銷售情況和月度涉案產品成本構成四個數據報表。

 

二、反傾銷調查問卷的填答要點

 

        (一)關于“市場經濟地位”問題

         巴西政府于2004年承認中國市場經濟地位。但是在目前的反傾銷調查中,

巴西調查機構并未切實將該項承認付諸實踐。目前巴西調查機構使用的反傾銷調

查問卷第一部分即“答卷要求說明”部分指出,中國仍然被視為“非市場經濟國

家”,采用“替代價格”衡量中國產品的“正常價值”仍然是優先適用的方法。

因此,根據問卷要求,對于中國應訴企業來說,不申請“市場經濟地位”的應訴

企業也不應當填報“問卷正文”的BD部分,即比較市場銷售情況部分和涉案

產品成本構成部分。對應訴企業而言,宜根據具體情況積極爭取“市場經濟地

位”。為此,宜完整填答問卷,避免因為答卷不完整而無法適用“市場經濟地位”

核算方法。

       (二)關于“比較市場”

         巴西問卷將“國內銷售”與“對第三國銷售”放在一起合稱為“比較市場

銷售”。問卷首先要求企業填報“國內銷售數據”,如果企業有正當理由證明

“國內銷售數據”并不能合理核算產品的“正常價值”,則該企業應當在填報

“內銷數據”之外再另外填報對巴西之外三個最主要出口國市場的銷售數據。

       (三)關于“成本構成”

         巴西問卷附表D,即“生產成本構成”數據表不按照產品最終消費市場或者

產品規格進行區分,而是將所有涉案產品放在一起填報。同時,該數據表并不以

會計年度或者調查期為填報期間,而是將調查期12個月拆分開來,要求企業填

         報“月度”生產成本數據。

 

    第四節  關于應訴巴西反傾銷調查的幾點提示

 

       考慮到巴西反傾銷調查的特殊性,除了本書第二章第三節所述應訴國外貿易

救濟調查所需注意的一般性問題之外,本節還專門對應訴巴西反傾銷調查作如下

幾點提示:

          一、關于“宣誓翻譯”問題

          巴西問卷要求,所有作為支持附件提交的非葡語書證,必須采用“宣誓翻

譯”的形式譯成葡語。所謂“宣誓翻譯”就是由巴西官方認可的專門翻譯,將中

文書證的內容翻譯成葡語,并在葡語翻譯件上加蓋正本印鑒,并在翻譯件開頭以

書面誓言的形式證明葡語翻譯件在內容上與中文原件是一致的。

          應訴企業宜盡早選聘巴西官方認可的專門翻譯。除了宣誓翻譯之外,還有大

量的普通中葡或者英葡翻譯工作需要完成。

          二、關于公證認證問題

          巴西官方要求,對于一切由外國政府、外國第三方中介組織出具的書證文件

以及企業簽發的授權委托書,除了需要由巴西政府認可的專門翻譯人員進行“宣

誓翻譯”以證明葡語譯文與書證原文之間語意的一致性之外,還需要通過公證認

證程序證明該書證文件的真實性。公證認證的具體步驟為,首先企業需要將待認

證的書證原件與復印件提交給中國公證機關,由公證機關公證其書證的真實性;

然后由巴西駐華使領館認證中國公證機關公證函件的真實性;最后將公證認證的

全套正本資料提交給巴西調查機構。如果應訴企業委托律師代理其應訴,必須向

巴西調查機構提交由其法定代表人簽發的授權委托書,同時還需要提交營業執照

以證明簽發授權委托書的人為企業的法定代表且有權委托律師代理其參與調查

程序。同樣,營業執照作為中國官方簽發的書證文件需要履行公證認證程序以證

明其真實性,同時輔之以宣誓翻譯以證明葡文譯本的內容準確性。

應訴企業宜盡早了解并安排公證認證等法律程序途徑,避免因為該問題耽擱

程序。

       三、關于報名程序

         如果涉案出口企業希望進入調查程序,配合調查,須在立案公告公布之日起

20天內向巴西調查機構報名,并明確其法律代表。

          如前所述,如果企業委托律師代理其參加調查,則須向巴西調查機構提交由

其法定代表人簽發的《授權委托書》,同時還需要提交《營業執照》以證明簽發

《授權委托書》的人為企業的法定代表人,有權限委托律師代理其參與調查程序。

         四、關于答卷期限

         巴西答卷期限為40天,該期限自問卷簽發之日起計算。由于公證、認證和

宣誓翻譯等要求,企業答卷時間仍然很緊張,因此應訴企業宜及時提出延期申請。

如果調查機構同意延期申請,答卷期限可延長30天。不過,在巴西反傾銷程序

中,申請延期需要履行的程序較繁瑣。其一,企業需要履行報名程序證明應訴主

體身份;其二,企業需要將所有證明文件、申請信件翻譯成葡語;其三,對于所

有官方簽發的書證文件,企業必須履行公證認證程序證明書證的真實性。

 

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